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股市风云新三板要求证券公司在10月底前完成自查

chengyuan9 股票市场 2020-07-03 09:59:31 12443 0 股市风云

    新三届董事会要求主办证券公司全面开展自查工作,按照五项自查要求形成自查报告,并于2015年10月30日前上报全国证券交易所系统机构业务部。

股市风云新三板要求证券公司在10月底前完成自查-第1张图片

    金投网9月18日电昨天,全国中小企业股份转让系统(俗称新三板)发布《关于进一步加强主办券商规范执业的通知》(以下简称《通知》),要求主办券商开展全面自查工作,系统梳理和规范保荐上市、做市商、信息披露、股票发行提供、并购重组服务等业务流程,及时发现和反馈实践中的新情况和新问题,对违反本通知要求的行为及时采取整改措施同时要求主办证券公司按照五项自查要求形成自查报告,并于2015年10月30日前上报全国证券转让系统机构业务部。

    《通知》提出的五项具体要求是:一是准确、及时披露主办证券公司的基本信息;第二,注意提交材料的合规性,提高提交材料的质量。三是规范市场报价义务的履行。四是加强对客户交易行为的管理;五是切实履行勤勉义务,做好推荐和持续督导工作。

    《通知》要求做市商履行法律法规规定的市场报价义务,防止出现未及时更新报价、未在开盘时报价、未达到双向报价时间的75%等问题。做市商应进一步完善做市商相关技术体系,加强风险防控,规范交易者报价行为,提高交易申报质量和效率,有效发挥组织市场交易和稳定市场价格波动的功能。

    此外,在加强客户交易行为管理方面,《通知》要求主办券商在发现投资者异常交易行为时及时通知和提醒投资者。对可能严重影响正常交易秩序的异常交易,应当采取拒绝接受委托等必要措施,并及时向全国证券交易系统报告。

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