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金太阳炒股软件下载新三板要求主办券商进行全面自查

    新三届董事会向保荐证券公司发出通知,要求保荐证券公司在10月30日前进行全面自查,并提交自查报告,进一步加强保荐证券公司的规范运作。

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    金投网9月18日,全国证券转让公司(即新三板)17日向主办券商发出通知,要求主办券商全面开展自查工作,系统梳理和规范保荐上市、做市商、信息披露、股票发行提供、并购重组服务等业务流程,并在10月30日前提交自查报告。

    通知指出,主办证券公司应准确、及时披露公司基本信息和业务人员等信息。为确保保荐和上市申请文件的及时受理和审查,保荐证券公司应确保项目团队人员和核心人员已在全国股份转让公司的BPM系统中披露。同时,要注意拟上市公司提交材料的合规性,提高申请材料的质量。因文件不完整、格式不一致而经常发生的违规行为,将纳入保荐证券公司的执业评价体系。

    关于市场报价义务,通知要求主办证券公司依法履行市场报价义务,防止出现未及时更新报价、未在开盘价、未达到双向报价时间的75%等问题。做市商应进一步完善做市商相关技术体系,加强风险防范和风险控制,规范交易者报价行为,提高交易申报的质量和效率,充分发挥炒股,数学美部组织市场交易、稳定市场价格波动的能力。

    此外,主办证券公司还应建立和完善交易监控制度,加强对客户转让行为的监管,防止非法转让行为。当发现投资者有异常交易行为时,主办证券公司应当及时告知并提醒投资者;对于可能严重影响正常交易秩序的异常交易,采取拒绝接受委托等必要措施,并及时向国有股转让公司报告。保荐证券公司配合全国性证券转让公司对投资者采取自律措施时,应当及时向投资者说明违规事实,解释相关业务规则,并教育其合规。投资者拒绝合作且不能提交材料的,应当主动向全国股份转让公司提交相关书面报告。

    国家证券交易所公司明确表示,主办证券公司应防止诸如未披露的披露、未核实和未评论或意见与事实严重不符等问题。确保上市公司信息披露及时、准确、完整。对于因主办证券公司未能尽职尽责而导致的信息披露错误,除纳入主办证券公司的执业评价体系外,还将视情节轻重采取相关自律措施。

    通知还要求主办证券公司全面开展自查,系统梳理和规范保荐上市、做市商、信息披露、股票发行提供、并购重组服务等业务流程,对违反通知要求的行为及时采取整改措施。各主办证券公司应根据自查要求形成自查报告,并于2015年10月30日前通过全国股份转让公司BPM系统上传至机构业务部。

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