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炒股入门视频理层密切关注新三板;自查风暴引发券商主动扫

chengyuan9 股市新闻 2020-07-01 13:22:05 5582 0 炒股入门视频

    在新的第三届董事会上市的公司数量即将达到9000家之际,监管机构正密切关注新的第三届董事会的频繁“变动”。证券交易商,一度被证券交易系统称为“守门人”,首当其冲,不仅被开出“罚单”,还掀起了一场自我检查的风暴。

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    金投股票网8月26日电-随着新三板市场上市公司数量接近9000家,监管机构正在密切关注新三板市场的频繁“变动”证券交易商,一度被证券交易系统称为“守门人”,首当其冲,不仅被开出“罚单”,还掀起了一场自我检查的风暴。业内人士指出,由于市场不景气,新三板市场流动性不足,今年股票质押量大幅增加。必须完善市场体系,提高效率,防范由此产生的风险。

    据悉,国家证券交易所公司近日向保荐证券公司发出《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》,明确了三类自查目标:一是上市公司、保荐证券公司、会计师事务所等涉及金融企业资本占用、上市融资等专项工作的市场主体,2015年年报和2016年半年度报告检查;二是2015年以来暴露出来的市场主体参与违法违规问题和风险事件;第三,市场参与者参与实施新的三板投资者适宜性管理体系。

    《通知》同时,明确了自查的五个要点:上市公司申请上市时,材料中是否存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏,中介机构是否存在财务欺诈、虚假陈述和尽职调查;金融企业资金占用、上市融资、2015年年报和2016年半年度报告检查等专项工作反馈的问题,逐项采取的整改措施,整改措施的落实情况和整改效果;自2015年以来,上市公司在股权质押、私募收债、持续经营能力、媒体质疑等方面暴露出违规、不规范问题和风险事件。采取的整改或风险控制措施、整改效果或风险化解情况;募集资金使用和管理中存在的问题及整改措施,是否用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、对外借贷、委托理财及其他金融投资,是否直接或间接投资于以买卖证券为主营业务的公司;新三板投资者适宜性管理体系实施中存在的问题、整改措施及其效果。

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