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腾讯模拟炒股非法投资咨询业务 沂蒙股份被责令整改

chengyuan9 配资炒股 2020-06-21 06:55:07 6345 0 腾讯模拟炒股

1月2日,沂蒙股份(832950。OC)发出关于公司和广州分公司收到行政监督措施决定的通知。

腾讯模拟炒股非法投资咨询业务 沂蒙股份被责令整改-第1张图片

1月2日,沂蒙股份(832950。OC)发出关于公司和广州分公司收到行政监督措施决定的通知。

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公告显示,沂蒙股份在开展证券投资咨询业务过程中存在以下违规行为:1 .营销过程中存在虚假、不真实和误导性的宣传;2.未能有效实施商业环节的标志管理要求;3.证券投资咨询人员资格变更未被上报的;4.未按要求进行信息公示的。

何英杰,原广州分行员工,未取得证券投资咨询从业资格,为客户提供投资咨询服务。

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股份转让公司表示,公司的上述行为违反了第10条、第24条、第28条、第《证券、期货投资咨询管理暂行办法》条、第《证券投资顾问业务暂行规定》条第1款的规定(证监会公告[2010]27号,以下简称《暂行规定》)。根据《暂行规定》第33条,中国证监会上海监管局决定采取监督管理措施,责令公司整改。广州分公司的上述行为违反了《暂行规定》第3条。根据《暂行规定》第33条,中国证监会广东监管局决定采取监督管理措施,向广州分行发出警示函。

沂蒙表示,此次公司和广州分行收到了中国证监会上海监管局和中国证监会广东监管局发布的《行政监管措施决定》,这是监管部门对证券投资咨询业务的监管措施。在公司整改期间,暂时没有对公司业绩产生重大不利影响。该公司目前运转正常。请关注投资者的投资风险。上述海通炒股软件下载行政监管措施尚未对公司财务产生重大不利影响。

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